隨著新三板改革的持續(xù)深入，部分不法機構或人員通過與掛牌公司內部人員串通等，以編造誤導性信息、操縱股價等方式誘導投資者高價買入新三板股票，嚴重損害了投資者和掛牌公司利益，破壞了新三板市場正常交易秩序。為有效打擊此類違法行為，山東證監(jiān)局向轄區(qū)掛牌公司及主辦券商印發(fā)了《關于提升主動規(guī)范意識，做好專項整治非法銷售新三板股票違法行為相關工作的通知》（魯證監(jiān)公司字[2024]26號）。

      近期，公司組織實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員（以下簡稱“關鍵少數(shù)人員”）認真學習了山東證監(jiān)局發(fā)布的上述工作通知以及《山東公眾公司信息專報》（2024年第2期），信息專報中，將《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》以及全國股轉公司相關業(yè)務規(guī)則中，對于新三板股票相關交易規(guī)則進行了詳細列示。同時，還列舉了近年來非法銷售新三板股票、非法經營證券業(yè)務、操縱市場、內幕交易等相關處罰案例。

      通過本次專項學習，公司關鍵少數(shù)人員更加深刻了解了新三板股票交易相關規(guī)則，學習完畢后，公司關鍵少數(shù)人員簽署了《合規(guī)交易公司股票承諾書》。未來，公司管理層人員將繼續(xù)規(guī)范公司治理，嚴格遵守證監(jiān)會及股轉公司相關法律規(guī)則相關規(guī)定，促進公司健康可持續(xù)發(fā)展。

2024年6月24日